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财经评论
发表于 2020-05-22 16:29:42 股吧网页版
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证监会就修改证券企业分类监管规定公开征求意见
来源:证监会网站

  为优化证券企业分类监管制度,促进证券企业增强风险管理能力,引导证券行业差异化发展,证监会对《证券企业分类监管规定》相关条款进行修改,现向社会公开征求意见。

  分类监管制度是证券行业一项基础性监管制度。2009年5月,中国证监会出台《证券企业分类监管规定》,确立了分类评价指标体系,并于2010年5月、2017年7月进行了两次修改。近年来,分类监管制度对促进证券企业加强合规风控、提升核心竞争力发挥了积极的正向激励作用,得到行业和市场认可。

  本次修改的主要内容包括:

  一是维持现行以风险管理能力、持续合规状况为主的证券企业分类评价体系和有效做法,着重对相关评价指标进行优化,集中解决实践中遇到的突出问题。

  二是进一步强化合规、审慎经营导向。围绕使分类评价结果更加准确反映证券企业的合规风控状况,完善对证券企业及其人员被采取处罚处分措施的扣分规则,明确对企业治理与内部控制严重失效等情形予以调降分类级别的依据,全面梳理强化风险管理能力评价指标和标准。优化风险管理能力加分项,引导证券企业强化资本约束,提高全面风险管理的有效性,切实实现风险管理全覆盖。

  三是进一步强化专业服务能力导向。适应行业发展状况,从营业收入、证券经纪、投资银行、资产管理、机构客户服务及交易、财富管理、信息技术投入等方面,优化市场竞争力评价指标,既反映证券企业的综合实力,又反映其专项业务能力,引导证券企业突出主业,做优做强,同时也引导证券行业差异化发展。

  欢迎社会各界提出宝贵意见,证监会将根据公开征求意见情况作进一步修改,履行程序后发布实施。

  关于就《关于修改〈证券企业分类监管规定〉决定》公开征求意见的通知

  为优化证券企业分类监管制度,促进证券企业增强风险管理能力,引导证券行业差异化发展,我会对《证券企业分类监管规定》相关条款进行了修改,现向社会公开征求意见。公众可通过以下途径和方式提出反馈意见:

  1、登陆中国证监会网站,进入新濠网投官网右侧点击“公开征求意见”栏目提出意见。

  2、电子邮件:jigoubu@csrc.gov.cn。

  3、通信地址:北京市西城区金融大街19号富凯大厦中国证监会机构部,邮政编码:100033。

  意见反馈截止时间为2020年6月21日。

  中国证监会

  2020年5月22日

  附件1:关于修改《证券企业分类监管规定》的决定

  附件2:关于《证券企业分类监管规定(征求意见稿)》的修改说明

  分析解读:

  133家券商注意!分类评价标准“大修” 调整评价方式增设加分指标 内控严重失效将直接下调分类级别

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星期一千股涨停
发表于 2020-05-22 16:33:23
调查中信,空军一号,大空头
DCBAABCD
发表于 2020-05-22 16:32:48
加大违规处罚力度 造假赔偿股民损失
卐富在金山卐
发表于 2020-05-22 16:31:26
恢复T十0取消涨跌幅限制行吗?
股友nHk9mW
发表于 2020-05-22 16:49:05
中信一边高呼四月底是建仓最佳时机,这边确持空单砸盘。口是心非,望监管部门严惩。这明摆着发布虚假信息。
韭菜百搭
发表于 2020-05-22 16:32:13
明天券商全部涨停
股友aFz36X
发表于 2020-05-22 16:30:32
卷商利好来了
基民TtLEsD
发表于 2020-05-22 16:30:46
偶是小散户一个9182
发表于 2020-05-22 16:31:06
分为大证券企业、中证券企业和小证券企业,哈!
南无涨停么么哒佛
发表于 2020-05-22 16:31:25
利好券商,大北农起飞
卐富在金山卐
发表于 2020-05-22 16:31:26
恢复T十0取消涨跌幅限制行吗?
菲姐带你涨常识
发表于 2020-05-22 16:31:27
利好债优股
赵梦凯
发表于 2020-05-22 16:31:30
这个是什么意思哦?
谢思玉
发表于 2020-05-22 16:32:10
可以可以
韭菜百搭
发表于 2020-05-22 16:32:13
明天券商全部涨停
DCBAABCD
发表于 2020-05-22 16:32:48
加大违规处罚力度 造假赔偿股民损失
财神七号
发表于 2020-05-22 16:33:00
同意,批复。
股友nWmdcB
发表于 2020-05-22 16:33:17
韭菜百搭 :
明天券商全部涨停
明天不用跃了,,周一涨停
zoro6666666
发表于 2020-05-22 16:33:18
好,下周必涨
星期一千股涨停
发表于 2020-05-22 16:33:23
调查中信,空军一号,大空头
坝霸就是我
发表于 2020-05-22 16:33:27
145万本
股友TOmkId
发表于 2020-05-22 16:33:36
南无涨停么么哒佛 :
利好券商,大北农起飞
梦话?
股友WPvANz
发表于 2020-05-22 16:33:55
调查一下中信证券
Jerry丶1
发表于 2020-05-22 16:34:00
坚持t0!!!!
股友dsrAPN
发表于 2020-05-22 16:34:05
老乡别走
探险B
发表于 2020-05-22 16:34:25
证券星期一集体拉涨停,大盘大涨100点
一田阳光
发表于 2020-05-22 16:34:28
焊牢三千点
火麟飞1
发表于 2020-05-22 16:34:32
要那么多证券企业干嘛呢,合并起来成立几家超大的
探险B
发表于 2020-05-22 16:34:36
证券利好
黑八518
发表于 2020-05-22 16:34:45
怪不今天券商大跌!
唇彩的诱惑
发表于 2020-05-22 16:34:52
常铝股民路过
股友IQd2wp
发表于 2020-05-22 16:35:02
又要千股涨停了。继续保护投资者利益
牛市马来拖
发表于 2020-05-22 16:35:07
两会周未出利好!周一起动上攻!
恒心耐心耶
发表于 2020-05-22 16:35:18
韭菜百搭 :
明天券商全部涨停
明天你上班
MrFong
发表于 2020-05-22 16:35:19
利好石油
南充恒通造价
发表于 2020-05-22 16:36:02
坐等新股发行特大好消息
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